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股权分置改革工作备忘录(第14号)

  股权分置改革工作备忘录(第14号):有限售条件的流通股上市流通有关事宜

  为规范有限售的流通股上市流通,根据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司股权分置改革的指导意见》、《上市公司股权分置改革管理办法》等法律、法规、规章及《上海证券交易所股票上市规则》等有关规则,制定本备忘录。

  一、根据持有有限售条件的流通股股东(以下简称“相关股东”)在股改说明书中承诺的限售期限和承诺的流通数量,相关股东在限售期满时可委托上市公司董事会向本所提出对其所持有的有限售条件的流通股上市流通的申请,并办理有关手续。

  二、有限售条件的流通股申请上市流通时应提交的材料

  上市公司董事会为相关股东申请有限售条件的流通股上市流通时,应在上市流通日五个交易日前向本所上市公司部提交下列材料原件各一份:

  (一)中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的“投资者记名证券持有数量”查询证明。

  (二)上市公司董事会出具的下列文件:

  1、有限售条件的流通股上市流通申请表(具体格式见附件一);

  2、如存在相关股东占用上市公司资金情况的,董事会应书面确认相关股东已完成清偿。如相关股东存在占用资金未清偿的,董事会须与相关股东签订协议,约定其出售股票所得现金优先用于偿还占用资金。

  3、存在垫付对价情形及归还垫付对价情况的说明,如被垫付方未归还垫付股份,需要垫付股东的书面同意函;

  4、有限售条件的流通股上市流通的公告(格式指引见附件二)。

  (三)保荐机构关于相关股东申请有限售条件的流通股上市流通的核查意见,包括(但不限于)以下内容:

  1、相关股东是否严格履行在股权分置改革时所做出的各项承诺及执行情况;

  2、相关股东尚未完全履行股改承诺的,其持有的有限售条件的流通股上市流通是否影响股改承诺的履行;

  3、对有关证明性文件的核查情况;

  4、结论性意见;

  5、本所要求的其他内容。

  三、申请有限售条件的流通股上市流通应注意的其他事项

  (一)申请有限售条件的流通股上市流通应当由上市公司董事会代为申请办理,本所不接受相关股东的直接申请。

  (二)上市公司董事会应当在有限售条件的流通股上市流通日前的三个交易日刊登公告。如原定上市流通日为非交易日的,则自动顺延至下一个交易日。如果上市公司董事会无法在有限售条件的流通股上市流通日(标准日期)前的三个交易日刊登公告,则上市流通日由上市公司部确定,由此引发的纠纷由上市公司董事会负责。

  (三)有限售条件股份解除限售后,相关股东及上市公司在上市交易、信息披露等过程中应遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司股权分置改革管理办法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股权分置改革业务操作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章、业务规则的规定。