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50个IPO线下配售黑名单:43个提交报价未参与申购

  9月8日,中证协官网首次公开发行股票配售对象黑名单公告(2016年第5号),公告称,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为,根据《首次公开发行股票承销业务规范》(下称《规范》)和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定,决定对参与三棵树、中国核建、上海沪工、小康股份、 久之洋、环球印务、三德科技的新股网下申购过程中,违反《规范》第四十五条、四十六条规定的50个股票配售对象列入黑名单。更多相关行业分析请关注《2016-2021年中国IPO产业运行态势及投资战略研究报告》。

  列入黑名单时限自本公告发布之日起算。

  以下为黑名单:

  首次公开发行股票配售对象黑名单

序号

配售对象名称

违规行为

开始日期

截至日期

1

宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

2

宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

3

宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

4

鸿阳证券投资基金

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

5

宝盈资源优选股票型证券投资基金

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

6

宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

7

宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

8

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

9

宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

10

宝盈策略增长混合型证券投资基金

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

11

宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

12

宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

13

宝盈祥泰养老混合型证券投资基金

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

14

宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

15

宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

16

宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

17

华泰紫金3号集合资产管理计划

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

18

东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

19

东证资管-齐鲁制药定向资产管理计划

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

20

上海东方证券资产管理有限公司-绿谷定向资产管理计划

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

21

东证资管-财通证券定向资产管理计划

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

22

东证资管-西藏弘吉定向资产管理计划

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

23

东证资管上银瑞金定向资产管理计划

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

24

东证资管-太保人寿股票红利1号定向资产管理计划

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

25

东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

26

东方红产业升级灵活配置混合型证券投资基金

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

27

东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

28

东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

29

东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

30

东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基金

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

31

东方红稳健精选混合型证券投资基金

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

32

东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

33

东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

34

东方红优势精选灵活配置混合型发起式证券投资基金

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

35

长城人寿保险股份有限公司-万能-个险万能

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

36

长城人寿保险股份有限公司-分红-个人分红

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

37

华融新锐灵活配置混合型证券投资基金

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

38

苏州信托有限公司自营投资账户

未按时足额缴付认购资金

2016年9月8日

2017年3月7日

39

陈辉自有资金投资账户

未按时足额缴付认购资金

2016年9月8日

2017年3月7日

40

黄淑惠自有资金投资账户

未按时足额缴付认购资金

2016年9月8日

2017年3月7日

41

姜丹自有资金投资账户

未按时足额缴付认购资金

2016年9月8日

2017年3月7日

42

季擎自有资金投资账户

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

43

姜国忠自有资金投资账户

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

44

金洁自有资金投资账户

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

45

王明月自有资金投资账户

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

46

郑念民自有资金投资账户

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

47

王喜海自有资金投资账户

提供有效报价但未参与申购

2016年9月8日

2017年3月7日

48

杨忠义自有资金投资账户

未按时足额缴付认购资金

2016年9月8日

2017年3月7日

49

张政自有资金投资账户

未按时足额缴付认购资金

2016年9月8日

2017年3月7日

50

魏力军自有资金投资账户

未按时足额缴付认购资金

2016年9月8日

2017年3月7日

  据了解,50个被列入黑名单的配售对象具体违规行为主要是:43个配售对象是因为提交报价未参与申购、7个配售对象是因为获配后未及时足额缴纳认购款。列入黑名单时限自公告发布之日起算,时间为6个月,这意味着,在这段时间内,其不能参与新股网下配售了。