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证监会:55家IPO企业主动申请撤回

  最近,各种跨境操纵市场的苗头已经引起两地监管机关共同高度关注。一是通过结构化杠杆产品跨境撬动巨量资金,滥用资金优势操纵市场,危害金融稳定;二是绕道香港开立多个境内外账户 “跨境布局”,欺诈性更强;三是利用境外服务器在境内市场高频双向申报、频繁撤单或者自我成交,滥用技术优势破坏公平原则。

  本报讯(记者 张钦)证监会在昨天的例行发布会上集中公布了6月-9月终止审查的56家首发企业名单以及审核中关注的主要问题。证监会发言人邓舸介绍,根据证监会最新统计,2016年1-9月终止审查首发企业有73家,其中,主动申请撤回企业55家,财务数据超期3个月自动终止审查企业18家,相关行政许可申请终止审查程序正在进行中。

  邓舸表示,这56家企业终止IPO的原因主要有几项,一是报告期业绩大幅下滑甚至亏损,这类企业占到24家,接近半数;二是报告项目异常变动,不能合理说明原因,此类企业有3家;三是未回复审查中提出的问题,此类企业有1家;四是未及时更新申报材料,此类企业有18家;五是经营战略及上市计划调整,此类企业有6家;六是合规性问题未解决,影响发行条件,此类企业也有6家。下一步中国证监会将继续公布终止审查企业名单及审核中关注的主要问题的情况。

  证监会同时披露了一桩对新三板上市企业的行政处罚结果,新三板企业时空客董事长兼总经理、实际控制人王恩权,通过本人和其他员工申请预付账款,时空客未履行相关程序,也未及时披露关联交易信息。此行为违反了证券法相关规定,根据相关规定,大连证监局对时空客予以警告,并处以40万元罚款,对王恩权予以警告,并处以30万元罚款。对其他相关责任人予以警告并分别处以3万元罚款。并对王恩权予以5年市场禁入的处罚。

  此外,中国证监会昨天还通报了证券公司公司债券业务专项检查情况,表示将加强对证券公司公司债券业务的监管力度,严厉打击违法违规行为。今年7月份,中国证监会组织开展专项检查,针对性选取中小证券公司作为检查对象。总体来看,证券公司公司债券业务制度进一步健全,内控水平和业务规范程度有所提高。不过在专项检查中也发现了不少问题,存在的问题主要包括尽职调查不充分,工作底稿不完善,投资者适当性制度未有效执行,受托管理未勤勉尽责等。

  邓舸表示,最近跨境操纵市场的苗头引起两地监管部门高度重视,表现为:一是,通过结构化杠杆产品,跨境撬动巨量资金,滥用资金优势操纵市场,危害金融市场稳定;二是绕道香港开立多个境内外账户,跨境布局,欺诈性更强;三是利用境外服务器,在境内市场高频双向申报,频繁撤单或者自我成交,滥用技术优势破坏公平原则。在“互联互通”背景下,针对这一新趋势,香港证监会将与中国证监会保持密切合作,坚定打击两地跨境市场操纵等违法行为。

  邓舸同时表示,近日,两地证监会首次联合组织了打击证券期货新型操纵市场案件专题执法培训班。这是在沪港通总体运行平稳有序,深港通即将按计划有序实施的背景下,两地监管机关落实加强监管执法合作备忘录的新举措。